日前，随着两则行政处罚决定数的发布，又一起“老鼠仓”交易被曝光。
12月28日，河北证监局公布的两则行政处罚决定书，揭露了一起基金经理、券商人员联合“老鼠仓”交易的案件。其中，申万菱信基金公司旗下基金经理徐某，利用职务便利获取的未公开信息，明示、暗示他人从事相关交易活动，而被处罚。目前，该基金经理已经公告离职。
行政处罚决定书显示，徐某负责申万菱信智能驱动基金的投资运营期间，在2021年4月12日至4月15日，完成了将锦泓集团纳入股票池、申请交易锦泓集团、下达买入指令等工作，在4月16日、4月19日，该基金持续买入“锦泓集团”，直到锦泓集团占基金净值的比例达到6%。
然而，就在2021年4月15日至30日期间，徐某利用共同路演、调研等活动机会，向一名券商研究员靳某推荐锦泓集团，并传递锦泓集团在基金中的占比等未公开信息。
靳某作为某证券研究所研究员，利用徐某传递的信息，指导其父亲，在2021年4月15日先于基金买入锦泓集团，此后，又在4月21日至30日持续委托买入，累计成交金额411.06万元。
资料显示，徐某管理的申万菱信智能驱动基金，在2021年二季度末规模达到2.01亿元， 2015年9月加入申万菱信基金管理有限公司，担任行业研究员。2020年7月开始管理公募基金产品，旗下共两只基金——申万菱信智能驱动股票、申万菱信专精特新主题混合发起。据申万菱信基金此前发布的公告，11月14日，徐某因个人原因离任。
处罚决定书显示，河北证监局决定，徐某的行为违反了《基金法》第二十条第（六）项的规定，对其责令改正，并处以五十万元的罚款。靳某的行为则违反了《廉洁从业规定》第十条第（二）项规定，河北证监局决定对靳某给予警告，并处以三万元的罚款。
其实，就在前不久，另一起类似案件也备受关注。12月2日，九鼎集团、九鼎投资公告称，近日收到证监会的行政处罚书及市场禁入事先告知书，九鼎集团、九鼎投资、九州证券、九泰基金实控人吴某等人涉嫌违法违规，干预基金运营，通过九泰基金旗下产品买入三维丝（现已更名“中创环保）股票，参与亿利洁能、正业科技、恒信移动（现更名为“恒信东方”）、金贵银业、金固股份5家上市公司定增，签订保底协议，年化收益最高达13%，实际获利超过2亿元，该笔资金全部转入九州证券账户。
九泰基金未对上述保底定增协议进行公开披露，产品清盘时获利资金未计入持有人收益；上述定增投资甚至全部亏损，严重损害持有人利益。经查明后，证监会对吴某、九泰基金分别处以100万元罚款，吴某被罚5年禁止入市。
来源：周到上海 作者：李锐
