7月15日，上交所发布《科创板股票做市交易业务实施细则》和《上海证券交易所证券交易业务指南第8号——科创板股票做市》，对科创板做市交易业务作出更加具体细化的交易和监管安排，自发布之日起施行。实施细则提出，做市商通过专用账户持有的股份，参照自营持有股票，纳入证券公司持有同一上市公司股份数量合并计算，适用权益变动披露及短线交易等相关规定。做市商通过专用账户持有的上市公司股份应不超过上市公司已发行股份的5%。
根据《实施细则》，科创板股票做市服务申请采用备案制，取得上市证券做市交易业务资格的证券公司经向上交所备案可为具体的科创板股票提供做市服务。
做市商开展做市交易业务应符合上交所关于做市指标的相关要求。上交所定期对做市商进行评价，对积极履行义务的做市商给予适当减免交易费用等措施。
做市商年度综合评价由当年评价周期内的做市商全部特定股票月度评价得分均值确定。做市商特定股票月度评价中AA、A、B、C、D分别赋4、3、2、1、0分。
此外，做市商应当健全风险管理和内部控制制度，建立风险防范与业务隔离机制，确保合规有序开展做市交易业务。
上交所称，科创板开市即将满3周年（7月22日），市场运行平稳，当前引入做市商机制有助于进一步提升科创板股票流动性、增强市场韧性，更好推进板块建设。引入做市商机制是进一步发挥科创板改革“试验田”作用的有益尝试，下一步将积极推进科创板做市商机制相关工作，全力保障试点平稳有序落地。
不过，《上海证券交易所科创板股票做市交易业务实施细则》中关于做市商提供双边回应报价的业务暂不实施，具体实施时间另行通知。
目前已有13家券商公开表示拟开展科创板股票做市交易业务，做市业务对券商资本实力和风控能力要求较高，包括：一是最近12个月净资本持续不低于100亿元，二是最近三年分类评级在A类A级(含)以上。据此，26家券商符合科创板做市准入要求，目前已有半数券商董事会审议申请该做市业务。
来源：周到上海 作者：曹西京
