近日，容百科技（688005）在小范围的投资者交流会上透露有关经营生产的重大信息，并做出公司业绩超预期的相关预测，对股价影响明显、严重违反了信息披露公平性要求。6月11日，上交所公布科创板2021年首份纪律处分决定书，对容百科技实际控制人暨董事长白厚善、董事会秘书张媛通报批评。
交流会透露重要经营信息，容百科技股价创历史新高
今年5月27日，宁波容百新能源科技股份有限公司董事长暨实际控制人白厚善、董事会秘书张媛等共同参加了东吴证券举行的“2021中期策略会”相关投资者交流会活动。活动由张媛主持，到场机构包括证券公司、公募基金、私募基金、资管机构和保险机构等共100余家。
交流会上，公司总裁助理兼正极事业部常务副总经理在做“关于高镍行业趋势及公司近期发展”主题报告时指出，公司下游需求旺盛，第二季度以来公司维持现有产能满产、已披露的新增产能陆续投产，公司第二季度、第三季度业绩超预期。在互动环节涉及前驱体产能规划话题时，公司前驱体事业部总经理回答称，公司前驱体业务板块经营状况发生好转，不仅多晶前驱体销量显著增长，而且单晶前驱体出货量也已经达到500吨左右。公司董事长暨实际控制人白厚善补充说明，今年开始公司前驱体业务迅速上产量，从第一季度开始扭亏为盈，第二季度将显著盈利，下半年前驱体业务盈利会达到更好状态。这引起广泛报道和转载，公司股票价格5月28日上涨19.99%，5月31日上涨18.94%并触及异常波动。
6月4日，容百科技股价上涨11%，收报120.99元，创上市以来新高，市值达到541亿元。
上市不到两年领了两份“首单”
前驱体业务是容百科技两大核心业务之一，受到投资者高度关注。5月31日晚，上交所下发问询函，要求公司就相关交流活动的举办信息、参会人员、交流活动记录、媒体披露的调研文档内容是否属实等详细说明，同时补充披露当时对业绩预计、前驱体产能和特定客户展开合作的具体表述，要求公司通过回复向全体投资者“还原”当时的表述并且评估是否审慎。在查明相关违规事实后，上交所迅速启动纪律处分程序，今日公布了纪律处分决定书。
上交所认为，上市公司的产能建设进展、实际投产及产量情况，属于投资者高度关注的重要经营性信息，对于投资者明确对上市公司的业绩预期具有直接影响。同时，上市公司的未来业绩属于对上市公司股票交易价格和投资者决策可能产生较大影响的核心信息。上述相关信息应当由公司在符合中国证监会规定条件的媒体上真实、准确、完整、及时、公平地披露。但容百科技有关人员在小范围的投资者交流会上透露有关产能建设、实际投产及产量等重大信息，并做出公司主要业务未来业绩超预期的预测，公司股票价格随后异常波动。上述行为严重违反了信息披露公平性要求，影响恶劣。
“公司董事长暨实际控制人白厚善作为公司信息披露事务的第一责任人，是本次信息披露不公平事件的主要参与人、实施者，对本次信息披露违规负有直接责任。董事会秘书张媛作为公司信息披露事务的具体负责人和公司投资者交流会现场主持人，未能做好公司信息披露事务的内部管理工作，在重大信息对外发布过程中未尽到审慎核查义务，导致相关重要事项在未公告的情形下通过非法定信息披露渠道对外发布，对公司本次信息披露违规行为也负有不可推卸的责任。”因此对两人通报批评。
作为首批科创板上市公司之一，容百科技2019年7月22日登陆科创板。上市仅四个月的2019年11月，因对比克动力应收账款坏账准备计提不充分等，容百科技成为首家被采取行政监管措施的科创板上市企业，当时宁波证监局下发四份行政监管措施决定书，上市公司被责令改正，其董事长白厚善、财务负责人、时任董秘陈兆华被采取监管谈话措施。
去年4月12日，容百科技因在公司招股书涉及比克动力的风险信息披露不足，被证监会处罚1年内不接受其公开发行证券相关文件。
业内人士表示，此次事件反映出上市公司的信息披露事务管理制度存在漏洞。作为信息披露的主体，上市公司应当制定用于规范董监高以及其他相关人员对外发布信息的内部制度，明确发布程序、方式等，避免信息披露不公。
来源：周到上海 作者：曹西京
