12月20日，中国证监会宣布，沪深港通南向投资者识别码制度规则发布实施。
“为推进资本市场高水平对外开放，进一步完善内地与香港市场互联互通，经中国证监会批准，今日沪深证券交易所已对外发布修订的《沪港通业务实施办法》和《深港通业务实施办法》。两地证券交易所和证券登记结算机构正在抓紧推进上线技术准备工作，有关技术系统拟于2020年1月13日正式启用。”
南向投资者识别码制度实施后，南向投资者将提供识别码等信息，这将助力香港证监会市场监管，维护沪深港通平稳有序运行。香港证监会也将继续协助中国证监会完善北向投资者识别码制度。
12月20日盘后，沪深交易所均发布通知，修改沪港通、深港通业务实施办法，修订后的沪港通、深港通业务实施办法自2020年1月13日起施行。这意味着南向看穿机制即将落地。
具体而言，沪深交易所均新增加一条内容——“投资者参与港股通交易，视为同意本所或本所证券交易服务公司可以根据内地或香港相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和业务规则的规定及监管合作安排，向香港证监会、联交所提供投资者信息等相关资料。”后续条文顺序作相应调整，内容不变。
早在2018年9月，香港证监会与中国证监会就为沪深港通北向通实施投资者标识符制度，即俗称的“实名制”，以助两地监管机构监察，被业界认为是穿透式监管在香港的应用。实施穿透式监管有助于提高北向通账户的透明度，有助于沪深交易所、港交所监控操纵市场行为，也能够更好地与内地账户的规则衔接，适应监管需求。
2019年10月，中国证监会和香港证监会发布《关于实施沪深港通南向投资者识别码制度的联合公告》，明确两地证监会拟启动沪深港通南向投资者识别码制度。为落实两地证监会关于建立南向看穿机制的相关安排，进一步完善跨境跨市场监管合作机制，提升监管效能，沪深交易所对《上海证券交易所沪港通业务实施办法》、《深圳证券交易所深港通业务实施办法》进行修订。如今正式发布将实施。
来源：周到上海 作者：曹西京
