风 雨
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近日，证监会依法对深大通及相关人员涉嫌拒绝、阻碍证券执法案作出行政处罚及市场禁入事先告知。
经查，2018年7月17日至2019年6月5日期间，证监会检查、调查人员先后多次前往深大通检查、调查，在此过程中，深大通及相关人员存在拒绝签收监督检查、调查通知书，拒绝检查、调查人员进入办公场所，拒绝接受询问，拒绝提供会议纪要等相关文件资料，辱骂、威胁检查、调查人员，擅自转移、隐瞒被封存的重要证据等拒绝、阻碍检查、调查的行为。其中，2019年5月22日下午，深大通员工使用推搡、抓挠调查人员，抢夺、摔砸执法记录仪等暴力方法抗拒调查，致证监会调查人员软组织损伤、手臂被抓伤、执法记录仪部分零件损毁。
“证监会及其工作人员依法行使监督检查、调查职权，被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒。这家上市公司倒好，居然暴力抗法，证监会依据《证券法》和《证券市场禁入规定》，拟对深大通给予警告，并处以六十万元罚款，对主要责任人员采取终身或10年证券市场禁入措施，我觉得还是从轻处罚了。”高智说。证监会不能只是对信息披露虚假案件施以重刑，对这种拒绝监督检查的行为一样要从重打击。
“确实，最近针对市场和投资者反映的法律规定处罚太轻，中介机构未勤勉尽责追究不到位等问题，证监会正在会同有关方面，推动尽快修改完善《证券法》《刑法》有关规定，拟对发行人、上市公司及其控股股东、实际控制人信息披露虚假，和会计师事务所、保荐人等中介机构未勤勉尽责等证券违法行为，大幅提高刑期上限和罚款、罚金数额标准，强化民事损害赔偿责任，实施失信联合惩戒，切实提高资本市场违法违规成本。但这还不够，对那种威胁检查、调查人员，擅自转移、隐瞒被封存重要证据的行为也应视为是违法犯罪行为，不能罚个60万元，再来个市场禁入就完事了。”郁教授道。在他看来，既然证监会一直想推注册制，那严刑峻法一定要备足，否则会乱象丛生。
“现在大A还是有‘地雷’的，真希望《证券法》、《刑法》快快重修，还大A一个风清气正、具有安全垫的朗朗乾坤。”劳七桃说。证监会若想持续地强有力监管执法，必须要由强大的法律做后盾。
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来源：新闻晨报 作者：风雨
