3月29日下午，上海市浦东新区检察院成功举办“金融检察与金融风险防控研讨会”。据悉，此次研讨会系该院金融检察部门成立十周年系列重要活动之一，邀请来自上海市司法机关的实务专家、金融行政监管部门专家以及高校的知名专家学者出席。
近年来，以“金融创新”“互联网金融”为名实施非法集资、金融诈骗，在股权众筹、市场直接融资等领域利用金融监管薄弱环节实施妨害金融管理秩序犯罪频发，由此引发的金融风险不容小觑。
会议围绕“金融犯罪与金融风险”“金融监管与行刑衔接”两大主体展开研讨，与会嘉宾结合自身丰富的实务经验发表观点。在“金融犯罪与金融风险”研讨板块，嘉宾针对外汇犯罪、欺诈发行债券、金融诈骗、非法集资等犯罪案件的办理及反映出的金融风险发表言论，并对防范金融风险提出建设性观点。
浦东新区检察院自2009年实行金融检察专业化办案以来，共受理逃汇案4件（涉案单位5家，涉案11人）、骗购外汇案1件5人、外汇类非法经营案11件26人。
该院检察七部检察官罗造祉结合曾经办理的上海市首例逃汇案——为谋取存贷款利率差，虚构转口贸易向银行申请外汇融资，将外汇非法转移至境外实现跨境套利等案件介绍了外汇犯罪案件的办理情况及认定上的难点。
在“金融监管与行刑衔接”研讨板块，发言专家立足各自监管职能，梳理当前金融监管基本情况及行政机关与司法机关合作模式，对完善金融监管机制及加强刑行衔接提出有效建议。
浦东新区金融服务局专家在提到部分涉金融风险企业存在虚拟注册、逃避监管、拒绝配合等情况时介绍说：
浦东金融局着力加强信息排摸和收集，建立‘无法联系企业名单库’和‘不诚信企业名单库’，对不配合开展工作的企业情况进行汇总梳理，对失信信息进行分类采集，并通知相关部门予以重点跟踪和关注。”
通过此次研讨会，推动行政监管和刑事司法凝聚共识形成合力共同构建金融风险“防护堤”，为上海继续当好全国改革开放排头兵、创新发展先行者做出更大贡献。
来源：周到上海 作者：陈泉 徐朦
