港交所14日盘后公布，为避免未来数日预期吹袭香港的超强台风“山竹”带来的影响，将更改沪深港通北向看穿机制（投资者识别码制度）的最后测试和推出日期。具体而言，投资者识别码制度的最后测试将延期一周，由9月15日更改至9月22日；该机制的正式推出日期则由9月17日更改至9月26日。由于9月24日及25日分别是内地及香港市场的公众假期，该两天的沪深港通北向交易将暂停。
同一天，沪深交易所披露，因预期香港可能在本周末受到超强台风影响，为保障沪深港通北向看穿机制顺利推出，沪股通、深港通券商客户编码申报要求，从原定的2018年9月17日推迟至2018年9月26日起实施。
北向交易投资者识别码模式规定，提供北向交易服务的交易所参与者须按标准格式，为每名北向交易客户编派一个券商客户编码（BCAN），并向香港交易所提供客户识别信息（CID），香港交易所会将有关信息交予内地交易所。当投资者提交北向交易买卖盘时，必须全部加上适当的券商客户编码。
每个券商客户编码都应是唯一的，并能够识别沪深港通交易所参与者某一特定客户。券商客户编码不应跟客户身份有任何明显联系，亦应严格保密。特殊情况下，若沪深港通交易所参与者需要更改券商客户编码，须预先取得港交所批淮。
值得注意的是，券商客户编码及客户识别信息是北向交易投资者识别码模式的两大组成部分，仅供监管机构监察市场之用，不会用于结算及交收，也不会给公众查阅。从国际上看，随着证券市场规模庞大且更趋复杂，通过识别投资者身份来有效监察交易活动已成为监管趋势。目前香港证券市场仍未实行直接的“实名制”，监管机构只能即时看到下单券商，要再向券商查询才能得到背后交易者资料。北向看穿机制实施后，北向交易投资者将提供身份编码相关信息，将有助于交易所一线监管和中国证监会监管执法，维护市场秩序。
来源：周到上海 作者：曹西京
