基金行业再次出现“老鼠仓”，涉案对象是一名基金会计。日前，来自中国证监会上海证监局披露的一则行政处罚决定书显示，毕某昱在任职基金公司的基金会计期间，利用职务便利获取未公开信息进行趋同交易，从而被发现并行政处罚，没收违法所得48.51万元，并处以70万元罚款，两项合计罚没118万元。
监管部门查明，毕某昱于2020年2月入职A基金管理有限公司（以下简称A基金或公司），任职基金会计，2023年10月离职。由于岗位工作需要，A基金为毕某昱开通了恒生3.0估值系统、赢时胜4.5估值系统、O32投资交易系统的查询等相关权限。毕某昱通过上述系统查看并知悉了公司在管的“AS股票型证券投资基金”持仓情况等未公开信息。
2020年5月，毕某昱安排远房亲戚毕某磊开立个人证券账户供其使用。“毕某磊”证券账户自开立以来至2023年10月实际由毕某昱控制使用。上述证券账户的资金主要来源及去向均为毕某昱及其父亲。
2020年5月至2023年10月，毕某昱利用因职务便利获取的上述未公开信息，控制使用“毕某磊”证券账户从事证券交易，与“AS股票型证券投资基金”发生趋同交易，趋同买入股票合计85只，趋同买入金额合计8044万元，趋同获利金额合计48.51万元。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券投资基金法》第一百二十三条第一款的规定，监管部门决定，
对毕某昱利用未公开信息从事相关证券交易的行为，责令改正，没收违法所得48.51万元，并处以70万元罚款。
今年以来，监管力度趋严，“老鼠仓”的罚单并不罕见。9月初，证监会披露的行政处罚决定书显示，私募深圳前海海雅金控的总经理涂某，利用未公开信息进行趋同交易，趋同成交金额合计超21亿元，违法所得超3300万元。
而在今年8月下旬，上海证监局也发布了两则行政处罚决定书，均为公募基金投研人员利用未公开信息交易违法违规行为。
其中，基金经理张某被查指挥其配偶趋同买入金额6.7亿元，盈利金额1566万元。另一个被处罚人王某，被查利用因职务便利获取的未公开信息，违反规定，明示、暗示占某礼发生相关趋同交易，处以50万元罚款。
来源：周到上海 作者：李锐
